PIANO DI CONTROLLO NAZIONALE PLURIENNALE 2020-2022

Una rendicontazione degli esiti dell’attività di audit regionale viene organizzata dall’ufficio 3-audit DGISAN ai fini della Relazione annuale al PNI, fornendo un quadro rappresentativo dell’operatività dei sistemi regionali di audit.

Meccanismi posti in essere per garantire che le autorità competenti adottino le misure appropriate alla luce dei risultati degli audit

Le criticità e le raccomandazioni emerse a seguito dell’audit sono oggetto di successive verifiche e specifico monitoraggio.

L’autorità competente auditata, nel caso siano state riscontrate delle carenze/non conformità o formulate specifiche raccomandazioni, invia all’organismo di audit entro 60 giorni dal recepimento del rapporto finale, un piano di azione in cui vengono identificate le misure correttive o preventive volte alla rimozione delle criticità e che specifica i tempi di attuazione (Accordo Stato Regioni del 7 febbraio 2013).

Nel caso specifico degli audit dell’ACC sulle ACR sono adottati inoltre i seguenti meccanismi:

• follow up relativo alle criticità di natura sistemica riscontrate negli audit di settore di una data Regione/PA effettuato durante l’audit di sistema, a chiusura del ciclo di audit. L’ufficio audit del Ministero della Salute, responsabile dell’esecuzione dell’audit di sistema, a tale scopo, si avvale di un registro che raccoglie gli esiti degli audit effettuati, le raccomandazioni formulate e le misure correttive dei piani di azione regionali;
• azioni ad hoc promosse e gestite dagli Uffici, nei rispettivi settori auditati (solleciti, attività di formazione, incontri bilaterali, gruppi di lavoro, coinvolgimento degli organi con responsabilità politica);
• verifica annuale delle Regioni tramite un sistema di indicatori (Certificazione adempimenti LEA); nonché gestione di alcune criticità mediante l’introduzione di indicatori ad hoc nel suddetto sistema di verifica;
• gestione delle criticità di maggior rilievo di alcune Regioni nell’ambito delle procedure dei “Piani di Rientro”.

Nel caso specifico degli audit dell’ACR sulle ACL possono essere adottati inoltre i seguenti meccanismi:

• assegnazione di obiettivi ai Direttori Generali delle Aziende Sanitarie Locali con ribaltamento a cascata sulla dirigenza aziendale;
• azioni ad hoc quali ad esempio: solleciti, attività di formazione, incontri bilaterali, gruppi di lavoro, coinvolgimento degli organi con responsabilità politica;
• riformulazione degli atti di indirizzo e coordinamento.

Meccanismi posti in essere per garantire che gli audit siano oggetto di uno scrutinio indipendente e siano eseguiti in modo trasparente

Per il sistema di audit dell'autorità competente centrale (ACC) sulle autorità competenti regionali (ACR), la trasparenza è garantita dall’adozione delle seguenti pratiche:

• definizione di procedure operative che fissano le regole per lo svolgimento delle varie fasi del processo di audit;
• diffusione del programma di audit alle autorità competenti destinatarie in tempi noti e congrui;
• preavviso e pianificazione delle missioni che esplicita e definisce i criteri, gli obiettivi dell’audit, il team e l’itinerario dell’audit;
• possibilità da parte dell’autorità regionale di esprimere pareri, controdeduzioni e integrazioni alla bozza di rapporto di audit, da tener conto ai fini della versione finale del rapporto;
• pubblicazione sul sito internet del Ministero della Salute nella sezione dedicata agli audit sui sistemi regionali di una sintesi delle procedure operative e dei risultati dell’attività svolta, ovvero dei rapporti integrali per gli audit di sistema e delle sintesi delle principali risultanze emerse per gli audit di settore;

Inoltre, nell’ambito della Relazione Annuale al presente Piano, anch’essa oggetto di pubblicazione sul portale web del Ministero della Salute, vengono pubblicati annualmente una sintesi complessiva sul programma di audit svolto, una panoramica generale delle principali risultanze emerse e un’analisi critica dell’attività svolta.

Scrutinio indipendente. La procedura è quella generale già descritta, alla quale si rimanda.

Per quanto attiene il sistema di audit a cascata in sicurezza alimentare e sanità pubblica veterinaria, lo Scrutinio indipendente è svolto dal Nucleo Valutatore sulla base di una proposta formulata dall’Istituto Superiore di Sanità. Gli esiti dello scrutinio sono pubblicati nella sezione del portale dedicata agli audit al seguente link: https://www.salute.gov.it/imgs/C_17_pagineAree_1553_0_file.pdf.